Комплаенс: программа снижения правовых рисков до их реализации

Компании, осуществляя привычную деятельность, редко задумываются о существующих правовых рисках до тех пор, пока они не реализуются.

Основания возникновения рисков

Коррупционные:

Взаимодействие с представителями государственных органов.
Участие в государственных закупках, встречи и иное взаимодействие с заказчиками.
Спонсорство.
Дарение подарков представителям заказчика.
Проведение публичных мероприятий и обучения.

Антимонопольные:

Согласованные действия хозяйствующих субъектов.
Участие в государственных закупках.
Согласованное установление цен, установление монопольно высоких или низких цен.
Раздел товарного рынка.

Информационные:

Наличие в компании ценной информации, коммерческой тайны и персональных данных.
Переход сотрудников в конкурирующую компанию.

Договорные:

Использование типовых договоров.
Отсутствие порядка обмена документами с контрагентами и несоблюдение правилих хранения.
Формальные отношения с контрагентами, договоренности «на словах», нарушение условий договоров.

Последствия реализации рисков

Уголовная, административная, гражданско-правовая и дисциплинарная ответственность руководства и сотрудников компании.

Негативное влияние на репутацию и инвестиционную привлекательность компании: трудности при осуществлении предпринимательской деятельности, снижение доверия со стороны контрагентов и партнеров.

Утечка конфиденциальной информации, ослабление положения на рынке среди конкурентов, как следствие, финансовые потери.

Увеличение числа проверок со стороны контрольных и надзорных органов.

Сегодня на рынке юридических услуг существуют механизмы, позволяющие минимизировать правовые риски до их реализации, а в случае наступления неблагоприятных событий, снизить негативное влияние на деятельность компании и на ее руководство. Одним из таких решений является внедрение системы комплаенса.

Юристы и адвокаты Департамента защиты бизнеса проводят следующие виды комплаенса

Уголовно-правовой

Включает в себя разработку мероприятий по минимизации рисков, выявленных по результатам уголовно-правового аудита.

Информационный

Регламентация порядка работы с информацией, правил ее хранения и защиты.

Комплексный

Проводится анализ всей деятельности Компании, устанавливаются возможные риски из разных отраслей права и разрабатываются меры по их минимизации.

Антикоррупционный

Направлен на регламентацию деятельности компании в соответствии с требованиями антикоррупционного законодательства и на недопущение его нарушения сотрудниками.

Антимонопольный

Устанавливает правила работы в соответствии с требованиями антимонопольного законодательства, направлен на предотвращение сговоров на торгах, на минимизацию риска недобросовестного поведения на рынке.

Этапы проведения комплаенса

1 этап

Выявление рисков:

Анализ бизнес-процессов, сделок, контрактов компании (аудит деятельности организации).
Выявление потенциальных рисков: определение признаков, которые могут свидетельствовать о нарушении законодательства.
Оценка вероятности привлечения к ответственности и формирование карты рисков.

Результат первого этапа:

персональный отчет с картой рисков, содержащий анализ деятельности компании, признаки нарушения законодательства, оценку реализации выявленных рисков.

2 этап

Разработка мер по минимизации рисков:

Изменение схемы финансово-хозяйственной деятельности.
Разработка и принятие локальных актов: кодекса деловой этики, договорной политики, внедрение коммерческой тайны, принятие политики по защите персональных данных, разработка антимонопольной и антикоррупционной политики, определение порядка взаимодействия с государственными органами, разработка инструкций, шаблонов писем, подготовка иных сопутствующих документов в зависимости от тех или иных потребностей.

Результат второго этапа:

подготовка политики выявления и управления рисками, плана по их минимизации; разработка необходимого пакета документов, таких как кодекс деловой этики, антимонопольная и антикоррупционная политика и иные.

3 этап

Внедрение комплаенса:

Ознакомление сотрудников с локальными актами, подписание дополнительных соглашений к трудовым договорам и к договорам с контрагентами.
Информирование и обучение: подготовка и проведение обучающих семинаров, разработка схем и инструкций для сотрудников.
Создание «горячей линии».
Регламентация и сопровождение проведения внутренних расследований (форензик).
Организация безопасного хранения и работы с информацией.
Согласование антимонопольного комплаенса с антимонопольным органом.